根據(jù)《中海上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）和《中海上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“《招募說(shuō)明書(shū)》”）的有關(guān)規(guī)定，中海上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”， 基金代碼：399001）定于2010年5月26日起開(kāi)始辦理日常申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

 

一、重要提示

1、本基金為契約型開(kāi)放式證券投資基金，基金管理人和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中?；鸸芾碛邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為中國(guó)工商銀行股份有限公司。

2、本公告僅對(duì)本基金開(kāi)放日常申購(gòu)和贖回的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2010年2月10日刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和本公司網(wǎng)站（5starreviews4u.com）的《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》等法律文件。

3、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-9788）了解本基金申購(gòu)和贖回事宜，亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站（5starreviews4u.com）下載基金業(yè)務(wù)表格和了解基金業(yè)務(wù)相關(guān)事宜。

4、本基金成立后的30個(gè)工作日內(nèi)，本公司將向投資者寄送包含基金賬戶信息在內(nèi)的對(duì)賬單；季度對(duì)賬單于每季度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)；每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，向所有份額持有人送達(dá)賬戶狀況對(duì)賬單。

本公司提示，凡未收到上述資料的投資者，請(qǐng)速與本公司客戶服務(wù)中心聯(lián)系。在確認(rèn)基金份額持有人聯(lián)系方式完整無(wú)誤后，本公司將免費(fèi)補(bǔ)寄上述資料。

5、本公告的解釋權(quán)歸本公司所有。

 

二、投資者范圍

本基金投資者范圍為符合法律法規(guī)規(guī)定的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。

  

 三、銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)：

（1）中?；鸸芾碛邢薰?span lang="EN-US">

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層

電話：021-68419518

傳真：021-68419328

聯(lián)系人：周穎

客戶服務(wù)電話：400-888-9788或021-38789788

公司網(wǎng)站：5starreviews4u.com

（2）中?；鸸芾碛邢薰颈本┓止?span lang="EN-US">

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街158號(hào)遠(yuǎn)洋大廈F218

電話：010-66493583

傳真：010-66425292

聯(lián)系人：鄒意

客戶服務(wù)電話：400-888-9788

公司網(wǎng)站：5starreviews4u.com

2、代銷機(jī)構(gòu)：

中國(guó)工商銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國(guó)民生銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、溫州銀行股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、東吳證券有限責(zé)任公司、金元證券股份有限公司、東海證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、西南證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、華龍證券有限責(zé)任公司、國(guó)信證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司、萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司、宏源證券股份有限公司、中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司、國(guó)元證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、方正證券有限責(zé)任公司、東北證券股份有限公司、廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司、東興證券股份有限公司、天相投資顧問(wèn)有限公司。

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。

 

四、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)開(kāi)放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購(gòu)和贖回時(shí)除外）。

由于各基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開(kāi)放日的具體交易時(shí)間可能有所不同，投資者應(yīng)參照各基金銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。

 

五、日常申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的數(shù)額限制
　　1、通過(guò)本公司網(wǎng)站和代銷機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)單筆最低金額為人民幣1,000元；通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)首次申購(gòu)單筆最低金額為人民幣100,000元。

2、投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。

3、投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有基金份額的比例或數(shù)量不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

4、投資人可將其全部或部分基金份額贖回，單筆最低贖回份額為100份（除非該賬戶在銷售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額余額不足100份）；若某筆贖回或轉(zhuǎn)換導(dǎo)致持有人在該銷售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額余額少于10份，剩余部分基金份額必須一起贖回，即交易賬戶最低基金份額為10份。

5、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定至少在一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

 

六、申購(gòu)和贖回費(fèi)率
　　本基金申購(gòu)費(fèi)用采取前端收費(fèi)模式，申購(gòu)費(fèi)率如下：

申購(gòu)金額（M）	費(fèi)率
M＜100萬(wàn)	1.20%
100萬(wàn) ≤M ＜500萬(wàn)	0.80%
500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn)	0.30%
M≥ 1000萬(wàn)	每筆1000元

 

本基金贖回費(fèi)用按基金份額持有人持有該部分基金份額的時(shí)間分段設(shè)定，贖回費(fèi)率如下：

持有時(shí)間（N）	贖回費(fèi)率
N＜1年	0.50%
1年≤N＜2年	0.25%
N≥2年	0

 

七、開(kāi)放申購(gòu)和贖回后基金份額凈值公告

從2010年5月26日起，基金管理人將通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體、基金管理人網(wǎng)站等媒介公布上一個(gè)基金開(kāi)放日(上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日)的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

 

八、風(fēng)險(xiǎn)提示

基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》。

特此公告。

 

                                                   中?；鸸芾碛邢薰?span lang="EN-US">

二〇一〇年五月二十一日