根據(jù)中?；鸸芾碛邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱“本公司”）與廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)華福證券”）簽署的開(kāi)放式證券投資基金銷售和服務(wù)代理協(xié)議、開(kāi)放式證券投資基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)協(xié)議等，現(xiàn)將相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)通情況公告如下：

一、從2009年12月3日起，廣發(fā)華福證券開(kāi)始代理銷售本公司旗下中海能源策略混合型證券投資基金（前端代碼：398021）、中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金（前端代碼：395001）、中海藍(lán)籌靈活配置混合型證券投資基金（前端代碼：398031）及中海量化策略股票型證券投資基金（前端代碼：398041），僅限前端收費(fèi)模式。同時(shí)開(kāi)始代理銷售本公司旗下中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金（前端代碼：398001，后端代碼：398002）、中海分紅增利混合型證券投資基金（前端代碼：398011，后端代碼：398012）。

廣發(fā)華福證券在以下24個(gè)城市的34家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的基金賬戶開(kāi)戶和開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)：

上海、福州、寧德、福鼎、福安、連江、長(zhǎng)樂(lè)、福清、莆田、仙游、泉州、石獅、晉江、安溪、惠安、南安、龍海、廈門、漳州、龍巖、上杭、永安、三明、南平。

二、本公司將同時(shí)在廣發(fā)華福證券開(kāi)通上述六只基金的定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則如下：

（一） 定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)是指投資者通過(guò)指定銷售機(jī)構(gòu)提出固定日期和固定金額的扣款和申購(gòu)申請(qǐng)，由指定銷售機(jī)構(gòu)在約定扣款日為投資者自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種交易方式。

（二）申購(gòu)費(fèi)率

如無(wú)另行公告，定期定額申購(gòu)費(fèi)率及計(jì)費(fèi)方式等同于一般的申購(gòu)業(yè)務(wù)。

（三）扣款金額

投資者可與廣發(fā)華福證券約定每期固定扣款金額，最低扣款金額為200元（金額級(jí)差為100元）。

（四）扣款日期

投資者可與廣發(fā)華福證券約定扣款日期，固定扣款日期應(yīng)遵循廣發(fā)華福證券的規(guī)定。

（五）業(yè)務(wù)規(guī)則

投資者通過(guò)廣發(fā)華福證券辦理本公司旗下基金的定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)，相關(guān)流程和業(yè)務(wù)規(guī)則遵循廣發(fā)華福證券的有關(guān)規(guī)定。

三、本公司將同時(shí)在廣發(fā)華福證券開(kāi)通上述六只基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，僅限前端收費(fèi)模式，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則如下：

（一）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

基金轉(zhuǎn)換是指開(kāi)放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開(kāi)放式基金的份額。

（二）適用范圍

1、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本基金和本基金管理人管理的其他開(kāi)放式基金之間的轉(zhuǎn)換。

2、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有持有本基金管理人管理的開(kāi)放式基金的基金份額持有人，包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

（三）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

1、基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)，轉(zhuǎn)換費(fèi)計(jì)算采用單筆計(jì)算法。投資者在T日多次轉(zhuǎn)換的，單筆計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi)，不按照轉(zhuǎn)換的總份額計(jì)算其轉(zhuǎn)換費(fèi)用；

2、“定向轉(zhuǎn)換”原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱；

3、基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)法”，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

4、基金份額在轉(zhuǎn)換后，持有時(shí)間將重新計(jì)算；

5、基金份額持有人可將其所持任一開(kāi)放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成任何其他開(kāi)放式基金的基金份額，單筆轉(zhuǎn)出最低申請(qǐng)份額為50份，同時(shí)，當(dāng)某筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)導(dǎo)致投資者基金賬戶內(nèi)余額小于10份時(shí)，剩余部分的基金份額將被強(qiáng)制贖回；

6、單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超出上一開(kāi)放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出視同基金贖回，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延；

7、投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)；

8、投資者只能在前端收費(fèi)模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。

（四）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)。

1、各基金的贖回費(fèi)率詳見(jiàn)各基金相關(guān)法律文件。

2、基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)

基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購(gòu)費(fèi)率的差額計(jì)算收取，具體計(jì)算公式如下：

基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率 = max [（轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率），0 ]，即轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率之差；如轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率不高于（含等于或小于）轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為零。各基金的申購(gòu)費(fèi)率詳見(jiàn)各基金相關(guān)法律文件。

3、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開(kāi)始實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。

4、基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式

凈轉(zhuǎn)入金額＝B×C×(1-D)/(1+G)

轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝B×C×D
       轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G
       轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
       其中： B為轉(zhuǎn)出基金份額  
              C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
              D為轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
              G為基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率
       注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金財(cái)產(chǎn)。

（五）基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記

投資者T日申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。

（六）暫/span>

出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)：

1、不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；

2、證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

3、因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；

4、法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》已載明并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。
       發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登暫停公告。重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)最遲提前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換的公告。

（七）聲明

本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)于調(diào)整生效前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。

四、新增代銷機(jī)構(gòu)基本情況及業(yè)務(wù)聯(lián)系方式如下：

廣發(fā)華福證券

住所：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層

辦公地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8、10層

法定代表人：黃金琳

聯(lián)系人：張騰

聯(lián)系電話：0591-87841160

傳    真：0591-87841150

咨詢電話：96326（福建省外請(qǐng)加撥0591）

網(wǎng)址：www.gfhfzq.com.cn

投資者欲了解上述基金詳情，請(qǐng)仔細(xì)閱讀上述基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件，或致電本公司客戶服務(wù)電話（400-888-9788或021-38789788），或登陸本公司網(wǎng)站（5starreviews4u.com）查詢。

特此公告。

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2009年11月30日