近年來(lái)，資本市場(chǎng)快速發(fā)展，一些不法分子借機(jī)從事非法證券期貨基金活動(dòng)，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，擾亂市場(chǎng)秩序。為幫助廣大投資者增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，避免財(cái)產(chǎn)損失，現(xiàn)就非法證券期貨基金活動(dòng)的常見(jiàn)類型進(jìn)行提示。

【場(chǎng)外配資】

場(chǎng)外配資，是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券賬戶上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票交易，并收取利息、費(fèi)用或收益分成的活動(dòng)。行為模式主要包括系統(tǒng)分倉(cāng)、出借賬戶、虛盤(pán)配資、點(diǎn)買(mǎi)配資等。

【案例】

2015年至2022年，犯罪嫌疑人李某、蔣某鋒為謀取利益，在無(wú)證券融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，對(duì)外募集資金并公開(kāi)招攬配資客戶，按1:1至1:5不等的杠桿比例，為其提供配資資金進(jìn)行證券交易，每月按配資金額收取利息。截至案發(fā)，李某、蔣某鋒以上述方式為客戶提供場(chǎng)外配資共計(jì)7.4億余元，非法獲利1100余萬(wàn)元。2024年8月，上海市第一中級(jí)人民法院以犯非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)李某等被告分別作出有罪判決，并處罰金。

【警示】

“場(chǎng)外配資”機(jī)構(gòu)不具備經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)，不屬于法定監(jiān)管對(duì)象，有的涉嫌非法從事證券期貨業(yè)務(wù)，甚至采用“虛擬盤(pán)”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動(dòng)。投資者要提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離“場(chǎng)外配資”，避免自己的資產(chǎn)受到損失或不法侵害。如因參與“場(chǎng)外配資”上當(dāng)受騙，請(qǐng)依法及時(shí)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案。

小海提醒廣大投資者：自覺(jué)抵制非法證券期貨基金活動(dòng)，保護(hù)自身合法權(quán)益。開(kāi)展證券期貨基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格；私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）登記，私募基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)在中基協(xié)備案。廣大投資者可通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）、中基協(xié)網(wǎng)站（www.amac.org.cn）、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org），查詢合法證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信息，以及合法的私募基金管理人和私募基金產(chǎn)品信息，亦向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員信息。請(qǐng)勿參與未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格機(jī)構(gòu)或人員開(kāi)展的非法證券期貨基金活動(dòng)，勿投資未在中基協(xié)登記的私募基金管理人發(fā)行的產(chǎn)品，切實(shí)防范投資風(fēng)險(xiǎn)，守好個(gè)人錢(qián)袋子。