近日，最高人民檢察院發(fā)布防范金融投資詐騙典型案例。這些案例涉及基金、外匯、股票、期貨、保險等主要金融業(yè)務，表現(xiàn)形式雖各有差異，但實質(zhì)上都是犯罪分子將傳統(tǒng)詐騙犯罪包裝在各種金融產(chǎn)品、金融服務、金融平臺之下，披著“投資”的外衣行詐騙之實。

最高檢第四檢察廳負責人表示，希望通過以案釋法提醒廣大金融投資者，加強金融知識學習，不盲目相信他人的營銷推介；堅持理性投資，選擇與自身風險承受能力相匹配的投資項目；選擇正規(guī)的投資公司和渠道，警惕各類社交平臺的推薦活動等。

本期為大家?guī)淼氖邱R某等人利用轉(zhuǎn)讓新三板掛牌公司股權集資詐騙案。

【基本案情】

2015年，安徽R股份有限公司在全國中小企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌，馬某系該公司法定代表人。2017年9月，因公司急需周轉(zhuǎn)資金，馬某與蔡某杰（另案處理）、陳某敏等人商議，以正在籌備A股上市為名尋找投資者。在未經(jīng)證券部門批準且不具備證券經(jīng)營資質(zhì)的情況下，蔡某杰控制的股權投資公司與R公司簽訂了《投資顧問協(xié)議》，約定以每股7.8元價格對外轉(zhuǎn)讓R公司股票，  其中R公司實際每股獲得3.4元，其他4.4元由股權投資公司占有。后股權投資公司找到宣傳團隊策劃推廣R公司股票。宣傳團隊雇傭大批代理商組建微信群、QQ群，拉攏有投資意向的社會公眾入群，并冒充投資者在群內(nèi)分享虛假購買憑證營造哄搶氛圍。同時，還雇人冒充國家高級證券分析師、股票講師開設網(wǎng)絡直播間，向投資者分析新三板股票、講授炒股技巧，夸大宣傳并預測R公司股票在A股上市的可能，鼓動投資者大量買入該公司股票。為獲取投資者信任，馬某制作并披露R公司虛假財務報表，自買自賣公司股票虛抬股價，出資對公司進行虛假宣傳，并承諾三年內(nèi)R公司將在主板上市并實現(xiàn)“翻番式”收益，如果上市失敗或不能如期上市則以10%年利率進行回購。在未實際轉(zhuǎn)讓R公司股權的前提下，馬某與投資者簽訂所謂的“股權轉(zhuǎn)讓”“股權代持”協(xié)議，假借增資擴股、轉(zhuǎn)讓股票的名義向100余名投資者募集資金1910余萬元，部分資金用于R公司經(jīng)營活動。

2018年4月，馬某在R公司已停工停產(chǎn)、資不抵債的情況下，仍以上述方式，伙同羅某等人以每股13元的價格向400余名投資者募集資金9900萬余元。截至案發(fā)，未兌付數(shù)額共計1億余元。

【檢察機關履職過程】

2019年11月11日，安徽省亳州市公安局以馬某涉嫌非法吸收公眾存款罪、陳某敏等人涉嫌擅自發(fā)行股票罪移送起訴。安徽省亳州市人民檢察院審查起訴過程中，與中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局就本案股權轉(zhuǎn)讓行為定性進行兩次會商研判，認定馬某與投資者簽訂的并非股票轉(zhuǎn)讓合同，實際上R公司股權未發(fā)生變化，投資者未得到任何股權，不符合擅自發(fā)行股票罪的犯罪構成要件。結合馬某等人許諾獲利、投資款用途、股權轉(zhuǎn)讓方式等方面綜合分析，最終認定馬某等人以股權轉(zhuǎn)讓為名向社會公眾募集資金，并承諾還本付息，構成非法吸收公眾存款罪。同時，2018年4月以后，在R公司已經(jīng)停止生產(chǎn)經(jīng)營、資不抵債的情況下，馬某仍然繼續(xù)通過虛假宣傳向社會公眾騙取投資款，屬于使用詐騙方法，以非法占有為目的進行非法集資，2018年4月后的非法集資行為已經(jīng)構成集資詐騙罪。

2020年5月25日，安徽省亳州市人民檢察院以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪對馬某等人提起公訴。

【處理結果】

2021年12月21日，安徽省亳州市中級人民法院以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪判處被告人馬某無期徒刑，剝奪政治權利終身，并處罰金人民幣五十萬元；判處被告人陳某敏有期徒刑十三年，并處罰金人民幣二十八萬元；以集資詐騙罪或非法吸收公眾存款罪判處其余3名被告人有期徒刑十五年至有期徒刑二年八個月不等，并處罰金。一審宣判后，部分被告人上訴，2022年8月22日，安徽省高級人民法院裁定駁回上訴，維持原判。