為夯實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的基礎(chǔ)工作，提升投資者保護(hù)的廣度和深度，證監(jiān)會(huì)特別成立投資者保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組，并宣布設(shè)立“5.15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”，希望在全社會(huì)積極倡導(dǎo)理性投資文化，強(qiáng)化投資者保護(hù)意識(shí)，全面構(gòu)建資本市場(chǎng)投資者保護(hù)新格局。為了與小伙伴們更加形象、深入了解和探討投資者保護(hù)的內(nèi)容和意義，小海今天再通過(guò)一個(gè)案例來(lái)跟大家分析一下。

胡某于2013年9月伙同其他人員，以S公司名義注冊(cè)成立了“進(jìn)取九號(hào)私募基金”，對(duì)外宣稱以合伙投資的形式募集資金，分期投入T公司“機(jī)票結(jié)算款”項(xiàng)目，約定年化收益率24%，并向社會(huì)不特定人群推銷該項(xiàng)目，累計(jì)募集資金7億余元。2014年9月，該投資項(xiàng)目資金鏈斷裂，“進(jìn)取九號(hào)私募基金”到期本息無(wú)法兌付導(dǎo)致案發(fā)。

S公司及“進(jìn)取九號(hào)私募基金”沒(méi)有按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)要求在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記、備案。對(duì)于這些未依法履行登記備案義務(wù)，規(guī)模較大且投訴較多的私募基金，證券監(jiān)管部門主要職責(zé)是配合地方政府依法對(duì)其違法犯罪行為予以打擊。目前，公安部門已偵破S公司涉嫌非法集資案，依法逮捕犯罪嫌疑人13人。

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