章節(jié)

修改前

修改后

前言

為保護基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范中海上證50指數(shù)增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》(以下簡稱《流動性風險管理規(guī)定》)、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第6號《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關當事人的合法權(quán)益的原則基礎上，特訂立《中海上證50指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。

為保護基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范中海上證50指數(shù)增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》(以下簡稱《流動性風險管理規(guī)定》)、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第6號《基金合同的內(nèi)容與格式》、《公開募集證券投資基金運作指引第3 號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）及其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關當事人的合法權(quán)益的原則基礎上，特訂立《中海上證50指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。

前言

新增：

本基金跟蹤上證50指數(shù)，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務、成份股停牌等潛在風險，詳見本基金招募說明書。

釋義

新增

《指數(shù)基金指引》 指中國證監(jiān)會2021年1月18日頒布、同年2月1日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機關對其不時做出的修訂

第十一部分  基金的投資

四、投資策略

2、股票投資策略

新增：

本基金運作過程中，當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應當按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關成份股進行調(diào)整。

第十一部分  基金的投資

七、業(yè)績比較基準

本基金業(yè)績比較基準：

上證50指數(shù)×95%+一年期銀行定期存款利率（稅后）×5%。

如果指數(shù)基金所跟蹤的標的指數(shù)被中證指數(shù)有限公司停止發(fā)布、或由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為標的指數(shù)、或者證券市場有其他代表性更強、更適合投資的指數(shù)推出，本基金管理人在履行適當程序后，可以變更基金的跟蹤目標和投資對象，并在變更前提前2 個工作日在指定媒介上公告。

本基金業(yè)績比較基準：

上證50指數(shù)×95%+一年期銀行定期存款利率（稅后）×5%。

未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。

自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。

章節(jié)

修改前

修改后

二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《中海上證50指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關規(guī)定。

訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集證券投資基金運作指引第3 號——指數(shù)基金指引》、《中海上證50指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關規(guī)定。