1公告基本信息

注：中?；菹榉旨墏妥C券投資基金A份額本開放期暫不開放申購業(yè)務(wù)，基金管理人將根據(jù)本次贖回開放日投資者的贖回情況決定是否在本開放期開放申購業(yè)務(wù)。如基金管理人決定在本開放期開放申購業(yè)務(wù)的，投資人可以向本基金管理人了解本次基金開放申購業(yè)務(wù)的詳情,基金管理人不再另行發(fā)布相關(guān)公告。

2 日常贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

在分級運(yùn)作周期內(nèi)，惠祥A份額自分級運(yùn)作周期起始日起每6個(gè)月開放一次，接受申購與贖回申請（第4次開放期不開放申購，只開放贖回）；其中每個(gè)分級運(yùn)作周期內(nèi)惠祥A份額的前3個(gè)開放期既開放贖回也開放申購，開放期為每個(gè)分級運(yùn)作周期起始日起每6個(gè)月的對應(yīng)日（如該對應(yīng)日為非工作日或該公歷年不存在對應(yīng)日，則為該日之前的最后一個(gè)工作日）及其前一個(gè)工作日，其中該對應(yīng)日的前一個(gè)工作日為贖回開放日，該對應(yīng)日為申購開放日；每個(gè)分級運(yùn)作周期內(nèi)惠祥A份額的第4個(gè)開放期只開放贖回，開放日為分級運(yùn)作周期到期日。在分級運(yùn)作周期內(nèi)除惠祥A份額的開放期以外的時(shí)間本基金不接受惠祥A份額的申購與贖回申請。

根據(jù)本基金基金合同的規(guī)定，惠祥A份額的第二個(gè)運(yùn)作周期的第1個(gè)贖回開放日為2017年3月3日。此次惠祥A份額贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為對應(yīng)開放日的交易時(shí)間。

3日常贖回業(yè)務(wù)

3.1 贖回份額限制

基金份額持有人可將其全部或部分惠祥A份額贖回，單筆贖回不得少于1份。某筆贖回導(dǎo)致基金份額持有人在某一銷售機(jī)構(gòu)全部交易賬戶的惠祥A份額余額少于1份的，基金管理人有權(quán)將該基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金剩余份額一次性全部贖回。各銷售機(jī)構(gòu)對贖回份額限制有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

3.2 贖回費(fèi)率

惠祥A份額不收取贖回費(fèi)用。

3.3 其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)

（1）惠祥A份額的贖回價(jià)格以惠祥A份額的贖回開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。

（2）本次開放日，所有經(jīng)確認(rèn)有效的惠祥A份額的贖回申請全部予以成交確認(rèn)。

4 基金銷售機(jī)構(gòu)

4.1 場外銷售機(jī)構(gòu)

4.1.1 直銷機(jī)構(gòu)

（1）中海基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層

法定代表人：黃鵬

電話：021-68419518

傳真：021-68419328

聯(lián)系人：周穎

客戶服務(wù)電話：400-888-9788（免長途話費(fèi)）或021-38789788

公司網(wǎng)址：5starreviews4u.com

（2）中?；鸸芾碛邢薰颈本┓止?/span>

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158號1號樓F218

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158號1號樓F218

負(fù)責(zé)人：李想

電話：010-66493583

傳真：010-66425292

聯(lián)系人：鄒意

客戶服務(wù)電話：400-888-9788（免長途話費(fèi)）

公司網(wǎng)站：5starreviews4u.com

4.1.2 場外代銷機(jī)構(gòu)

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國工商銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信建投證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、光大證券股份有限公司、天相投資顧問有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、中國銀河證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、中信期貨有限公司、中國國際金融股份有限公司、聯(lián)訊證券股份有限公司、中經(jīng)北證（北京）資產(chǎn)管理有限公司、北京晟視天下投資管理有限公司、深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、武漢市伯嘉基金銷售有限公司、徽商期貨有限責(zé)任公司、北京格上富信投資顧問有限公司、深圳前海財(cái)厚資產(chǎn)管理有限公司、北京微動(dòng)利投資管理有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、深圳眾祿金融控股股份有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司、和訊信息科技有限公司、上海天天基金銷售有限公司、眾升財(cái)富（北京）基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、北京增財(cái)基金銷售有限公司、北京恒天明澤基金銷售有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、中國國際期貨有限公司、中期資產(chǎn)管理有限公司、浙江金觀誠財(cái)富管理有限公司、上海匯付金融服務(wù)有限公司、泰誠財(cái)富基金銷售（大連）有限公司、上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司、北京樂融多源投資咨詢有限公司、大泰金石基金銷售有限公司、深圳富濟(jì)財(cái)富管理有限公司、上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司、珠海盈米財(cái)富管理有限公司、安糧期貨股份有限公司、奕豐金融服務(wù)（深圳）有限公司、上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司、北京錢景財(cái)富投資管理有限公司、北京展恒基金銷售股份有限公司、深圳市金斧子投資咨詢有限公司、北京廣源達(dá)信投資管理有限公司、乾道金融信息服務(wù)（北京）有限公司、上海中正達(dá)廣投資管理有限公司、北京懶貓金融信息服務(wù)有限公司、一路財(cái)富（北京）信息科技有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、上海景谷資產(chǎn)管理有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、廈門市鑫鼎盛控股有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、天津國美基金銷售有限公司、上海華信證券有限責(zé)任公司、鳳凰金信（銀川）管理有限公司、上海云灣投資管理有限公司、南京途牛金融信息服務(wù)有限公司、上海萬得投資顧問有限公司、杭州科地瑞富基金銷售有限公司、北京肯特瑞財(cái)富投資管理有限公司。

4.2 場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)

無

5 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

在開始辦理基金份額申購、贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露前一工作日的基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值、惠祥A份額和惠祥B份額的基金份額參考凈值以及各自的基金份額累計(jì)參考凈值。

6 其他需要提示的事項(xiàng)

（1）本公告僅對惠祥A第二個(gè)運(yùn)作周期的第1個(gè)贖回開放日即2017年3月3日，辦理其贖回業(yè)務(wù)等相關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)查閱本基金管理人2014年8月13日刊登在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及本基金管理人網(wǎng)站(5starreviews4u.com)的《中海惠祥分級債券型證券投資基金招募說明書》和《中海惠祥分級債券型證券投資基金基金合同》等相關(guān)法律文件。

（2）基金合同生效后每個(gè)分級運(yùn)作周期內(nèi)，本基金的基金份額劃分為惠祥A份額、惠祥B份額兩級份額，兩者的份額配比原則上不超過7:3。惠祥A份額自分級運(yùn)作周期起始日起每6個(gè)月開放一次贖回和申購，但分級運(yùn)作周期內(nèi)第4個(gè)開放期不開放惠祥A份額的申購；惠祥B份額自分級運(yùn)作周期起始日起每一年開放一次申購和贖回，但分級運(yùn)作周期到期日之前一個(gè)工作日不開放惠祥B份額的申購和贖回。除開放日（或開放期）外，兩級份額在分級運(yùn)作周期內(nèi)封閉運(yùn)作，且不上市交易。本基金在扣除惠祥A份額的約定收益后的全部剩余收益歸惠祥B份額享有，虧損以惠祥B份額的資產(chǎn)凈值為限由惠祥B份額承擔(dān)。

（3）本基金合同生效后分級運(yùn)作周期內(nèi)，在分級運(yùn)作周期起始日每6個(gè)月的對應(yīng)日（如該對應(yīng)日為非工作日或該公歷年不存在對應(yīng)日，則為該日之前的最后一個(gè)工作日），基金管理人將對惠祥A份額進(jìn)行基金份額折算，惠祥A份額的基金份額凈值調(diào)整為1.000元，基金份額持有人持有的惠祥A份額數(shù)按折算比例相應(yīng)增減?；菹?span lang="EN-US">A份額的基金份額折算日與惠祥A份額的前3個(gè)開放期內(nèi)申購開放日為同一個(gè)工作日，與惠祥A份額的第4個(gè)贖回開放日為同一個(gè)工作日。

具體的折算方式及折算結(jié)果見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。

（4）根據(jù)本基金《基金合同》的約定，惠祥A份額獲取約定收益，其收益率將在每個(gè)分級運(yùn)作周期起始日及每個(gè)申購開放日設(shè)定一次并公告。本次的惠祥A份額年約定收益率將根據(jù)2017年3月3日中國人民銀行公布并執(zhí)行的金融機(jī)構(gòu)人民幣1年期銀行定期存款基準(zhǔn)利率進(jìn)行計(jì)算，利差的取值為2.1%，該收益率即為惠祥A份額接下來6個(gè)月的年約定收益率，適用于該申購開放日（不含）到下個(gè)申購開放日（含，若為分級運(yùn)作周期最后一個(gè)開放期的，則為該分級運(yùn)作周期的到期日）的時(shí)間段。計(jì)算公式如下：

惠祥A份額的年約定收益率（單利）＝1年期銀行定期存款基準(zhǔn)利率（稅前）+利差（2.1%）

（5）有關(guān)惠祥A份額本次開放日開放贖回的具體規(guī)定若有變化,本公司將另行公告。

（6）投資人可通過本基金管理人的網(wǎng)站（5starreviews4u.com）或客戶服務(wù)電話（400-888-9788）了解基金開放申購、贖回及份額折算業(yè)務(wù)的詳情。

（7）投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。

（8）基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。

中海基金管理有限公司

2017年2月28日