1公告基本信息

注：（1）本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。本基金轉換業(yè)務適用于所有持有本基金管理人管理的開放式證券投資基金且該基金已開通轉換業(yè)務的基金份額持有人。

（2）本基金轉換業(yè)務適用于本公司旗下中海優(yōu)質成長證券投資基金（前端代碼：398001）、中海分紅增利混合型證券投資基金（前端代碼：398011）、中海能源策略混合型證券投資基金（基金代碼：398021）、中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金(基金代碼：395001)、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：398031）、中海量化策略股票型證券投資基金（基金代碼：398041）、中海上證50指數增強型證券投資基金（基金代碼：399001）、中海貨幣市場證券投資基金（基金代碼：A級392001，B 級392002）、中海環(huán)保新能源主題靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：398051）、中海增強收益?zhèn)妥C券投資基金（基金代碼：A類395011，C類395012）、中海消費主題精選股票型證券投資基金（基金代碼：398061）、中海醫(yī)療保健主題股票型證券投資基金（基金代碼：399011）、中?？赊D換債券債券型證券投資基金（基金代碼：A類000003，C類000004）、中海安鑫保本混合型證券投資基金（基金代碼：000166）、中海純債債券型證券投資基金（基金代碼：A類000298，C類000299）、中海積極收益靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：000597）、中海醫(yī)藥健康產業(yè)精選靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：A類000878，C類000879）、中海合鑫靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：001005）、中海積極增利靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：001279）及本基金之間的在前端收費模式下的基金轉換。

2 日常轉換轉入業(yè)務的辦理時間

本基金日常轉換轉入業(yè)務的開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購和贖回時除外）。由于各基金銷售機構系統(tǒng)及業(yè)務安排等原因，開放日的具體交易時間可能有所不同，投資者應參照各基金銷售機構的具體規(guī)定。投資者T日申請基金轉換成功后，注冊登記機構將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權贖回轉入部分的基金份額。

3 日常轉換業(yè)務

3.1 轉換費率

（1）基金轉換費用包括轉出基金的贖回費和基金轉換申購補差費兩部分。

基金轉換申購費補差按轉入基金與轉出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：

基金轉換申購補差費率 = max [（轉入基金的申購費率-轉出基金的申購費率），0 ]，即轉入基金申購費率高于轉出基金申購費率時，基金轉換申購補差費率為轉入基金與轉出基金的申購費率之差；如轉入基金申購費率不高于（含等于或小于）轉出基金申購費率時，基金轉換申購補差費率為零。

（2）基金管理人可以根據市場情況在不違背有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調整上述收費方式和費率水平，但最遲應于新收費辦法開始實施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。

（3）基金轉換的計算公式

①中海貨幣市場證券投資基金轉換為中海旗下其他開放式基金時，計算公式如下：

凈轉入金額＝B×C /（1+G）+F

轉換補差費＝[B×C/(1+G)]×G

轉入份額＝凈轉入金額/轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值

其中：  B為轉出基金份額    

C為轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值

G為基金轉換申購補差費率

F為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計未付收益

注：轉入份額的計算結果保留到小數點后2位，小數點后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產記入基金財產。

②中海旗下除中海貨幣市場證券投資基金外的其他開放式基金轉換為旗下其他任意基金時，計算公式如下：   

凈轉入金額＝B×C×(1-D)/(1+G)

轉出基金贖回費＝B×C×D

轉換補差費＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G

轉入份額＝凈轉入金額/轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值

其中： B為轉出基金份額

C為轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值

D為轉出基金贖回費率

G為基金轉換申購補差費率

注：轉入份額的計算結果保留到小數點后2位，小數點后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產記入基金財產。

（4）舉例

①某基金份額持有人申請將已持有的中海貨幣市場證券投資基金A級10萬份轉換為本基金，轉換當日轉出基金的份額凈值為1.000元，假設轉入基金的份額凈值為1.288元，對應贖回費率為0，轉出基金申購費率為0，轉入基金對應申購費率0.80%，則申購補差費率為0.80%，中海貨幣市場證券投資基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計未付收益為100元，則轉換所得份額為：

凈轉入金額＝100,000×1.000 /（1+0.80%）+100.00=99,306.35（元）

轉換補差費＝[100,000×1.000 /（1+0.80%）]×0.80%=793.65（元）

轉入份額＝99,306.35/1.288=77,101.20（份）

②某基金份額持有人申請將已持有3個月的本基金10萬份轉換為中海優(yōu)質成長證券投資基金。假設轉換當日轉出基金份額凈值為1.288元，轉入基金的份額凈值為1.088元，對應贖回費率為0%，轉出基金對應申購費率為0.80%，轉入基金對應申購費率1.20%，申購補差費率為0.40%。則轉換所得份額為：

凈轉入金額＝100,000×1.288×(1-0%)/(1+0.40%) =128,286.85（元）

轉出基金贖回費＝100,000×1.288×0%=0（元）

轉換補差費＝[100,000×1.288×(1-0%)/(1+0.40%)]×0.40%=513.15（元）

轉入份額＝128,286.85/1.088=117,910.71（份）

3.2 其他與轉換相關的事項

（1）基金轉換只能在同一銷售機構辦理，且該銷售機構須同時代理轉出基金及轉入基金的銷售；

（2）基金轉換以基金份額為單位進行申請，轉換費計算采用單筆計算法。投資者在T日多次轉換的，單筆計算轉換費，不按照轉換的總份額計算其轉換費用；

（3）“定向轉換”原則，即投資者必須指明基金轉換的方向，明確指出轉出基金和轉入基金的名稱；

（4）基金轉換采取“未知價法”，即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基金的份額資產凈值為基準進行計算；

（5）基金份額在轉換后，持有時間將重新計算；

（6）基金份額持有人可將其所持任一開放式基金的全部或部分基金份額轉換成任何其他開放式基金的基金份額，單筆轉出最低申請份額為50份。

當某筆轉換業(yè)務導致投資者基金賬戶內余額小于轉出基金的《基金合同》和《招募說明書》中“最低持有份額”的相關條款規(guī)定時，剩余部分的基金份額將被強制贖回或降級。

如投資者申請全額轉出其持有的中海貨幣市場證券投資基金余額，或部分轉出其持有的中海貨幣市場證券投資基金余額且賬戶當前累計未付收益為負時，本基金管理人將自動按比例結轉賬戶當前累計未付收益，該收益將一并計入轉出金額以折算轉入基金份額；

（7）單個開放日基金凈贖回份額及凈轉換轉出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉出視同基金贖回，基金管理人可根據基金資產組合情況決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認；在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延；

（8）投資者辦理基金轉換業(yè)務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉入方的基金必須處于可申購狀態(tài)；

（9）投資者只能在前端收費模式下進行基金轉換；

（10）出現(xiàn)下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉換申請：

①不可抗力的原因導致基金無法正常運作；

②證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；

③因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認為有必要暫停接受該基金份額的轉出申請；

④法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會批準的特殊情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案并于規(guī)定期限內在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉換時，基金管理人應最遲提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登重新開放基金轉換的公告。

4 基金銷售機構

4.1 場外銷售機構

4.1.1 直銷機構

（1）中?；鸸芾碛邢薰?/span>

住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層

法定代表人：黃鵬

電話：021-68419518

傳真：021-68419328

聯(lián)系人：周穎

客戶服務電話：400-888-9788（免長途話費）或021-38789788

公司網址：5starreviews4u.com

（2）中?；鸸芾碛邢薰颈本┓止?/span>

住所：北京市西城區(qū)復興門內大街158號遠洋大廈F218

辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街158號遠洋大廈F218

負責人：李想

電話：010-66493583

傳真：010-66425292

聯(lián)系人：鄒意

客戶服務電話：400-888-9788（免長途話費）

公司網站：5starreviews4u.com

4.1.2 場外代銷機構

平安銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、中信證券（浙江）有限責任公司、華龍證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、天相投資顧問有限公司 、中信證券（山東）有限責任公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、杭州數米基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司、和訊信息科技有限公司、上海天天基金銷售有限公司、萬銀財富（北京）基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、北京增財基金銷售有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、中期資產管理有限公司、浙江金觀誠財富管理有限公司、上海匯付金融服務有限公司。

4.2 場內銷售機構

無

5 其他需要提示的事項

1、本公告僅對本基金開放日常轉換轉入的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2015年4月24日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和本公司網站（5starreviews4u.com）上的《中海進取收益靈活配置混合型證券投資基金基金合同》和《中海進取收益靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》等法律文件。

2、投資者可撥打本公司的客戶服務電話（400-888-9788）了解本基金轉換轉入事宜，亦可通過本公司網站（5starreviews4u.com）下載基金業(yè)務表格和了解基金業(yè)務相關事宜。

3、有關本基金開放日常轉換轉入業(yè)務的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。

4、本公告的解釋權歸本公司所有。

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2015年7月8日