注：（1）本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有持有本基金管理人管理的開放式證券投資基金且該基金已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金份額持有人。

（2）本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司旗下中海優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金（前端代碼：398001）、中海分紅增利混合型證券投資基金（前端代碼：398011）、中海能源策略混合型證券投資基金（基金代碼：398021）、中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金(基金代碼：395001)、中海藍(lán)籌靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：398031）、中海量化策略股票型證券投資基金（基金代碼：398041）、中海上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（基金代碼：399001）、中海貨幣市場證券投資基金（基金代碼：A級392001，B 級392002）、中海環(huán)保新能源主題靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：398051）、中海增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金（基金代碼：A類395011，C類395012）、中海消費主題精選股票型證券投資基金（基金代碼：398061）、中海上證380指數(shù)證券投資基金（基金代碼：399011）、中海保本混合型證券投資基金（基金代碼：393001）以及本基金之間的在前端收費模式下的基金轉(zhuǎn)換。

（3）本基金A類基金份額與C類基金份額之間不得互相轉(zhuǎn)換。

 

本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停轉(zhuǎn)換時除外）。由于各基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開放日的具體交易時間可能有所不同，投資者應(yīng)參照各基金銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。投資者T日申請基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。

 

（1）基金轉(zhuǎn)換費用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費和基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費兩部分。

基金轉(zhuǎn)換申購費補(bǔ)差按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購費率的差額計算收取，具體計算公式如下：

基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費率 = max [（轉(zhuǎn)入基金的申購費率-轉(zhuǎn)出基金的申購費率），0 ]，即轉(zhuǎn)入基金申購費率高于轉(zhuǎn)出基金申購費率時，基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費率為轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率之差；如轉(zhuǎn)入基金申購費率不高于（含等于或小于）轉(zhuǎn)出基金申購費率時，基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費率為零。

（2）基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費方式和費率水平，但最遲應(yīng)于新收費辦法開始實施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。

（3）基金轉(zhuǎn)換的計算公式

①中海貨幣市場證券投資基金轉(zhuǎn)換為中海旗下其他開放式基金時，計算公式如下：

凈轉(zhuǎn)入金額＝B×C /（1+G）+F

轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費＝[B×C/(1+G)]×G

轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值

其中： B為轉(zhuǎn)出基金份額    

C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值

G為基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費率

F為貨幣市場基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶當(dāng)前累計未付收益

注：轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金財產(chǎn)。

②中海旗下除中海貨幣市場證券投資基金外的其他開放式基金轉(zhuǎn)換為旗下其他任意基金時，計算公式如下：   

凈轉(zhuǎn)入金額＝B×C×(1-D)/(1+G)

轉(zhuǎn)出基金贖回費＝B×C×D

轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G

轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值

其中： B為轉(zhuǎn)出基金份額

C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值

D為轉(zhuǎn)出基金贖回費率

G為基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費率

注：轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金財產(chǎn)。

（4）舉例

①某基金份額持有人申請將已持有的中海貨幣市場證券投資基金A級10萬份轉(zhuǎn)換為本基金A類基金份額，轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的份額凈值為1.000元，假設(shè)轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為1.288元，對應(yīng)贖回費率為0，轉(zhuǎn)出基金申購費率為0，轉(zhuǎn)入基金對應(yīng)申購費率0.80%，則申購補(bǔ)差費率為0.80%，中海貨幣市場證券投資基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶當(dāng)前累計未付收益為100元，則轉(zhuǎn)換所得份額為：

凈轉(zhuǎn)入金額＝100,000×1.000 /（1+0.80%）+100.00=99306.35（元）

轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費＝[100,000×1.000 /（1+0.80%）]×0.80%=793.65（元）

轉(zhuǎn)入份額＝99306.35/1.288=77101.20（份）

②某基金份額持有人申請將已持有400天的本基金A類份額10萬份轉(zhuǎn)換為中海優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金。假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值為1.288元，轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為1.088元，對應(yīng)贖回費率為0.05%，轉(zhuǎn)出基金對應(yīng)申購費率為0.80%，轉(zhuǎn)入基金對應(yīng)申購費率1.20%，申購補(bǔ)差費率為0.40%。則轉(zhuǎn)換所得份額為：

凈轉(zhuǎn)入金額＝100,000×1.288×(1-0.05%)/(1+0.40%) =128222.71（元）

轉(zhuǎn)出基金贖回費＝100,000×1.288×0.05%=64.4（元）

轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費＝[100,000×1.288×(1-0.05%)/(1+0.40%)]×0.40%=512.89（元）

轉(zhuǎn)入份額＝128222.71/1.088=117851.76（份）

（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時代理轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷售；

（2）基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進(jìn)行申請，轉(zhuǎn)換費計算采用單筆計算法。投資者在T日多次轉(zhuǎn)換的，單筆計算轉(zhuǎn)換費，不按照轉(zhuǎn)換的總份額計算其轉(zhuǎn)換費用；

（3）“定向轉(zhuǎn)換”原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱；

（4）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價法”，即基金的轉(zhuǎn)換價格以轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

（5）基金份額在轉(zhuǎn)換后，持有時間將重新計算；

（6）基金份額持有人可將其所持任一開放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成任何其他開放式基金的基金份額，單筆轉(zhuǎn)出最低申請份額為50份。

當(dāng)某筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)導(dǎo)致投資者基金賬戶內(nèi)余額小于轉(zhuǎn)出基金的《基金合同》和《招募說明書》中“最低持有份額”的相關(guān)條款規(guī)定時，剩余部分的基金份額將被強(qiáng)制贖回或降級。

如投資者申請全額轉(zhuǎn)出其持有的中海貨幣市場證券投資基金余額，或部分轉(zhuǎn)出其持有的中海貨幣市場證券投資基金余額且賬戶當(dāng)前累計未付收益為負(fù)時，本基金管理人將自動按比例結(jié)轉(zhuǎn)賬戶當(dāng)前累計未付收益，該收益將一并計入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額；

（7）單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出視同基金贖回，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延；

（8）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)；

（9）投資者只能在前端收費模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換；

（10）出現(xiàn)下列情況之一時，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請：

①不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；

②證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

③因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請；

④法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的特殊情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時，基金管理人應(yīng)最遲提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。

 

（1）中?；鸸芾碛邢薰?/span>

住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號2905-2908室及30層

法定代表人：黃鵬

電話：021-68419518

傳真：021-68419328

聯(lián)系人：曾智勇

客戶服務(wù)電話：400-888-9788（免長途話費）或021-38789788

公司網(wǎng)址：5starreviews4u.com

（2）中?；鸸芾碛邢薰颈本┓止?/span>

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158號遠(yuǎn)洋大廈F211B單元

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158號遠(yuǎn)洋大廈F211B單元

負(fù)責(zé)人：王紅

電話：010-66493583

傳真：010-66425292

聯(lián)系人：鄒意

客戶服務(wù)電話：400-888-9788（免長途話費）

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無

 

（1）投資者欲了解其他情況，請登錄本公司網(wǎng)站(5starreviews4u.com)或撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-888-9788免長途話費或021-38789788）。

（2）本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況制定或調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)于調(diào)整生效前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。

（3）上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。   

（4）風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風(fēng)險。

 

 

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