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中海增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金開放轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)公告
返回 > 來源：中?；?時(shí)間：2011-04-26
公告送出日期：2011年4月26日
1.公告基本信息
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基金名稱
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中海增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金
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基金簡(jiǎn)稱
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中海增強(qiáng)收益?zhèn)?/div>
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基金主代碼
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395011
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基金運(yùn)作方式
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契約型開放式
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基金合同生效日
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2011年3月23日
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基金管理人名稱
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中海基金管理有限公司
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基金托管人名稱
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中國工商銀行股份有限公司
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基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱
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中?；鸸芾碛邢薰?/div>
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公告依據(jù)
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中海增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》和《中海增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書》
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轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日
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2011年4月29日
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轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
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2011年4月29日
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下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱
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中海增強(qiáng)收益?zhèn)疉
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中海增強(qiáng)收益?zhèn)疌
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下屬分級(jí)基金的交易代碼
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395011
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395012
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該分級(jí)基金是否開放轉(zhuǎn)換
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是
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是
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注：（1）本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有持有本基金管理人管理的開放式證券投資基金的基金份額持有人，包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
（2）本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司旗下中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金（前端代碼：398001）、中海分紅增利混合型證券投資基金（前端代碼：398011）、中海能源策略混合型證券投資基金（基金代碼：398021）、中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金(基金代碼：395001)、中海藍(lán)籌靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：398031）、中海量化策略股票型證券投資基金（基金代碼：398041）、中海上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（基金代碼：399001）、中海貨幣市場(chǎng)證券投資基金（基金代碼：A級(jí)392001，B 級(jí)392002）、中海環(huán)保新能源主題靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：398051）以及本基金之間的在前端收費(fèi)模式下的基金轉(zhuǎn)換。
（3）本基金A類基金份額與C類基金份額之間不得互相轉(zhuǎn)換。
2.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停轉(zhuǎn)換時(shí)除外）。由于各基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開放日的具體交易時(shí)間可能有所不同，投資者應(yīng)參照各基金銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。投資者T日申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
3.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
3.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率
（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)兩部分。
基金轉(zhuǎn)換申購費(fèi)補(bǔ)差按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購費(fèi)率的差額計(jì)算收取，具體計(jì)算公式如下：
基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)率 = max [（轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率），0 ]，即轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率時(shí)，基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率之差；如轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率不高于（含等于或小于）轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率時(shí)，基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)率為零。
（2）基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開始實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。
（3）基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式
①中海貨幣市場(chǎng)證券投資基金轉(zhuǎn)換為中海旗下其他開放式基金時(shí)，計(jì)算公式如下：
凈轉(zhuǎn)入金額＝B×C /（1+G）+F
轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)＝[B×C/(1+G)]×G
轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
其中： B為轉(zhuǎn)出基金份額
C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
G為基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)率
F為貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益
注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金財(cái)產(chǎn)。
②中海旗下除中海貨幣市場(chǎng)證券投資基金外的其他開放式基金轉(zhuǎn)換為旗下其他任意基金時(shí)，計(jì)算公式如下：
凈轉(zhuǎn)入金額＝B×C×(1-D)/(1+G)
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝B×C×D
轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G
轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
其中： B為轉(zhuǎn)出基金份額
C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
D為轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
G為基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)率
注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金財(cái)產(chǎn)。
（4）舉例
①某基金份額持有人申請(qǐng)將已持有的中海貨幣市場(chǎng)證券投資基金A級(jí)10萬份轉(zhuǎn)換為本基金A類基金份額，轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的份額凈值為1.000元，假設(shè)轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為1.288元，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0，轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率為0，轉(zhuǎn)入基金對(duì)應(yīng)申購費(fèi)率0.80%，則申購補(bǔ)差費(fèi)率為0.80%，中海貨幣市場(chǎng)證券投資基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益為100元，則轉(zhuǎn)換所得份額為：
凈轉(zhuǎn)入金額＝100,000×1.000 /（1+0.80%）+100.00=99306.35（元）
轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)＝[100,000×1.000 /（1+0.80%）]×0.80%=793.65（元）
轉(zhuǎn)入份額＝99306.35/1.288=77101.20（份）
②某基金份額持有人申請(qǐng)將已持有40天的本基金A類基金份額10萬份轉(zhuǎn)換為中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金。假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值為1.288元，轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為1.088元，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.15%，轉(zhuǎn)出基金對(duì)應(yīng)申購費(fèi)率為0.80%，轉(zhuǎn)入基金對(duì)應(yīng)申購費(fèi)率1.20%，申購補(bǔ)差費(fèi)率為0.40%。則轉(zhuǎn)換所得份額為：
凈轉(zhuǎn)入金額＝100,000×1.288×(1-0.15%)/(1+0.40%) =128094.42（元）
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝100,000×1.288×0.15%=193.20（元）
轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)＝[100,000×1.288×(1-0.15%)/(1+0.4%)]×0.40%=512.38（元）
轉(zhuǎn)入份額＝128094.42/1.088=117733.84（份）
3.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷售；
（2）基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)，轉(zhuǎn)換費(fèi)計(jì)算采用單筆計(jì)算法。投資者在T日多次轉(zhuǎn)換的，單筆計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi)，不按照轉(zhuǎn)換的總份額計(jì)算其轉(zhuǎn)換費(fèi)用；
（3）“定向轉(zhuǎn)換”原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱；
（4）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)法”，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（5）基金份額在轉(zhuǎn)換后，持有時(shí)間將重新計(jì)算；
（6）基金份額持有人可將其所持任一開放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成任何其他開放式基金的基金份額，單筆轉(zhuǎn)出最低申請(qǐng)份額為50份。
當(dāng)某筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)導(dǎo)致投資者基金賬戶內(nèi)余額小于轉(zhuǎn)出基金的《基金合同》和《招募說明書》中“最低持有份額”的相關(guān)條款規(guī)定時(shí)，剩余部分的基金份額將被強(qiáng)制贖回或降級(jí)。
如投資者申請(qǐng)全額轉(zhuǎn)出其持有的中海貨幣市場(chǎng)證券投資基金余額，或部分轉(zhuǎn)出其持有的中海貨幣市場(chǎng)證券投資基金余額且賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益為負(fù)時(shí)，本基金管理人將自動(dòng)按比例結(jié)轉(zhuǎn)賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益，該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額；
（7）單個(gè)開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出視同基金贖回，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延；
（8）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)；
（9）投資者只能在前端收費(fèi)模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換；
（10）出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)：
①不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
②證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
③因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；
④法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)最遲提前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。
4. 基金銷售機(jī)構(gòu)
4.1 場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
4.1.1直銷機(jī)構(gòu)
（1）中?；鸸芾碛邢薰?/div>
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
電話：021-68419518
傳真：021-68419328
聯(lián)系人：周穎
客戶服務(wù)電話：400-888-9788或021-38789788
公司網(wǎng)站：5starreviews4u.com
（2）中?；鸸芾碛邢薰颈本┓止?/div>
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158號(hào)遠(yuǎn)洋大廈F218
電話：010-66493583
傳真：010-66425292
聯(lián)系人：鄒意
客戶服務(wù)電話：400-888-9788
公司網(wǎng)站：5starreviews4u.com
（3）網(wǎng)上交易平臺(tái)“中海e家”
網(wǎng)上交易網(wǎng)址：5starreviews4u.com
4.1.2場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、深圳發(fā)展銀行股份有限公司、溫州銀行股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、中國銀河證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、金元證券股份有限公司、東海證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、西南證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司、萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司、國元證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司、天相投資顧問有限公司、華龍證券有限責(zé)任公司、華寶證券有限責(zé)任公司等。
4.2 場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
無
5 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
無
6.其他需要提示的事項(xiàng)
（1）投資者欲了解其他情況，請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站(5starreviews4u.com)或撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-888-9788免長(zhǎng)途話費(fèi)或021-38789788）。
（2）本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)于調(diào)整生效前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。
（3）上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
（4）風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
中?；鸸芾碛邢薰?/div>
2011年4月26日